來源：樂山市政府

重點(diǎn)內(nèi)容如下：

政策全文如下：

各區(qū)、市、縣、自治縣金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組，市級(jí)有關(guān)部門：

為貫徹落實(shí)《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》，進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)我市企業(yè)通過資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、完善治理體系，經(jīng)市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議同意，現(xiàn)將《關(guān)于加快推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展的工作方案》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際貫徹執(zhí)行。

樂山市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2023年5月8日

關(guān)于加快推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展的工作方案

為用好用足全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制重大改革政策紅利，進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)我市企業(yè)通過資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、完善治理體系，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展注入新活力，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》、省政府《關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》文件精神，現(xiàn)制定以下工作方案。

一、總體要求

堅(jiān)定以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和習(xí)近平總書記對(duì)四川工作系列重要指示精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的二十大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和省委十二屆二次全會(huì)、省委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議以及市委八屆六次全會(huì)、市委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，堅(jiān)持“345”工作思路，立足新發(fā)展階段，踐行新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，依托資本市場(chǎng)深化改革，切實(shí)提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為加快提升樂山區(qū)域中心城市發(fā)展能級(jí)、建設(shè)中國(guó)綠色硅谷和世界重要旅游目的地提供有效金融支撐，有力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

力爭(zhēng)到“十四五”末，在我市形成較為完善的多層次資本市場(chǎng)體系，推動(dòng)一批企業(yè)完成規(guī)范化改制并在多層次資本市場(chǎng)各板塊掛牌上市，全市上市公司總數(shù)增加4家、達(dá)到10家。充分運(yùn)用各類直接融資工具，推動(dòng)全市直接融資額增加400億元以上，融資結(jié)構(gòu)有效改善，金融資源與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)深度融合發(fā)展。

二、重點(diǎn)工作

（一）梯次豐富企業(yè)儲(chǔ)備。

1．充實(shí)擬上市企業(yè)后備資源庫。完善擬上市企業(yè)后備資源庫入庫標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法、支持政策，深度挖掘光電信息、核技術(shù)應(yīng)用、新型建材、綠色化工、食品飲料等新興優(yōu)勢(shì)行業(yè)企業(yè)資源，按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”，分行業(yè)、分區(qū)縣動(dòng)態(tài)充實(shí)后備資源庫，構(gòu)筑可持續(xù)的后備企業(yè)梯隊(duì)。對(duì)重點(diǎn)擬上市優(yōu)質(zhì)企業(yè)，積極推薦進(jìn)入省級(jí)上市后備資源庫，給予新入庫企業(yè)一次性獎(jiǎng)補(bǔ)資金。（牽頭單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)、各縣（市、區(qū)）人民政府；責(zé)任單位：市金融工作局、市國(guó)資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市經(jīng)濟(jì)信息化局、市商務(wù)局、市財(cái)政局、市科技局、市市場(chǎng)監(jiān)管局）

2．深入實(shí)施“五千五百”計(jì)劃。積極推薦優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)進(jìn)入省級(jí)100家“科創(chuàng)板重點(diǎn)”、100家“上交所藍(lán)籌精選”、100家“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”、100家“中小板精選”、100家“境外上市”后備企業(yè)庫。爭(zhēng)取上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和省級(jí)部門對(duì)庫內(nèi)企業(yè)開展針對(duì)性融資咨詢服務(wù)。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（二）精準(zhǔn)培育輔導(dǎo)擬上市企業(yè)。

3．加快推進(jìn)企業(yè)改制。引導(dǎo)規(guī)上企業(yè)開展規(guī)范化公司制改制，努力做到應(yīng)改盡改。支持規(guī)上企業(yè)完成規(guī)范化公司制改制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，夯實(shí)對(duì)接資本市場(chǎng)的基本條件。（牽頭單位：市金融工作局、市經(jīng)濟(jì)信息化局；責(zé)任單位：市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市商務(wù)局、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

4．支持國(guó)有企業(yè)改革。支持條件成熟的國(guó)有企業(yè)依法依規(guī)推進(jìn)混合所有制改革，建立健全管理層、員工利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合的激勵(lì)約束機(jī)制，擴(kuò)大股權(quán)激勵(lì)面。加大改制上市力度，支持具備條件的國(guó)企整體改制并通過首發(fā)、借殼、并購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市。暫不具備整體上市條件的國(guó)企，要推動(dòng)主業(yè)資產(chǎn)上市掛牌。（牽頭單位：市國(guó)資委；責(zé)任單位：市市場(chǎng)監(jiān)管局、市金融工作局、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

5．加大企業(yè)股改補(bǔ)助力度。對(duì)擬上市掛牌企業(yè)股份制改造過程中，因未分配利潤(rùn)、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增股本而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)而產(chǎn)生的稅費(fèi)，由企業(yè)注冊(cè)地受益財(cái)政“一事一議”方式給予支持。（牽頭單位：市財(cái)政局、市稅務(wù)局、市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

6．引導(dǎo)企業(yè)選擇合理路徑上市掛牌。堅(jiān)持上市和掛牌并重、直接上市和借殼重組上市并重、境內(nèi)和境外上市并重，引導(dǎo)符合條件的擬上市企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況科學(xué)規(guī)劃發(fā)展路徑。對(duì)主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的龍頭企業(yè)，爭(zhēng)取在主板上市；對(duì)科技含量高、成長(zhǎng)性強(qiáng)的企業(yè)，爭(zhēng)取在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市；對(duì)初創(chuàng)型、科技型中小型企業(yè)，爭(zhēng)取在“新三板”和省內(nèi)區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌；鼓勵(lì)外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到境外上市。（牽頭單位：市金融工作局、市財(cái)政局；責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市國(guó)資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市經(jīng)濟(jì)信息化局、市商務(wù)局、市委網(wǎng)信辦、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（三）優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)。

7．建立“上市秘書”制度。對(duì)進(jìn)入省“五個(gè)100家”名單的擬上市企業(yè)，市金融工作局、有關(guān)縣（市、區(qū)）政府各確認(rèn)1名“上市秘書”，全程跟進(jìn)企業(yè)上市各項(xiàng)工作，實(shí)行“一站式”對(duì)接。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

8．強(qiáng)化政務(wù)服務(wù)保障。落實(shí)“最多跑一次”改革要求，開辟上市協(xié)調(diào)綠色通道，協(xié)調(diào)依法快速辦理企業(yè)上市所涉行政審批及行政確認(rèn)事項(xiàng)。依法指導(dǎo)、積極幫助企業(yè)妥善解決征地拆遷、產(chǎn)權(quán)辦證、債務(wù)重組、社保環(huán)保規(guī)范等問題，為企業(yè)上市掛牌涉及的歷史遺留問題處理提供政策支持。（牽頭單位：市營(yíng)商環(huán)境局、市級(jí)有關(guān)部門；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

9．加大上市掛牌扶持力度。支持企業(yè)多渠道上市掛牌融資，對(duì)在滬深北交易所和境外主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票（IPO）的我市企業(yè)，財(cái)政給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助200萬元。對(duì)在新三板成功掛牌的我市企業(yè)，給予80萬元獎(jiǎng)勵(lì)。涉及市縣財(cái)政出資部分，市本級(jí)與市中區(qū)按50％：50％分擔(dān)，市本級(jí)與其他區(qū)縣按25％：75％分擔(dān)。鼓勵(lì)各縣（市、區(qū)）根據(jù)自身財(cái)力，配套完善上市政策。（牽頭單位：市財(cái)政局、市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（四）促進(jìn)上市企業(yè)提質(zhì)增效。

10．支持上市公司再融資。加強(qiáng)對(duì)已上市公司的政策支持，優(yōu)化上市公司首發(fā)融資和再融資募投項(xiàng)目落地服務(wù)。鼓勵(lì)上市公司用好增發(fā)股份、債券、資產(chǎn)支持證券、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）等直接融資工具，對(duì)首次實(shí)現(xiàn)債券融資和資產(chǎn)證券化融資企業(yè)，給予80萬元一次性費(fèi)用補(bǔ)貼；對(duì)非首次成功實(shí)現(xiàn)再融資的企業(yè)，給予50萬元一次性費(fèi)用補(bǔ)貼；對(duì)發(fā)行創(chuàng)新債券融資品種的，在上述標(biāo)準(zhǔn)上再增加20萬元。鼓勵(lì)上市公司通過資產(chǎn)重組、并購(gòu)和分拆上市等方式，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈開展資源整合，做優(yōu)做強(qiáng)產(chǎn)業(yè)群。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市財(cái)政局、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

11．規(guī)范公司治理和信息披露。強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，依法健全公司治理機(jī)制和信息披露制度。控股股東、實(shí)際控制人要履行誠(chéng)信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。科學(xué)界定國(guó)有控股上市公司治理相關(guān)方權(quán)責(zé)，形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制。督促、支持和配合上市公司依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市國(guó)資委、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

12．積極幫助上市公司紓困解難。鼓勵(lì)有條件的國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債，采取協(xié)議受讓股權(quán)、參與定增等方式紓解市內(nèi)上市公司風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本正常、面臨產(chǎn)業(yè)周期性谷底、財(cái)務(wù)暫時(shí)困難或受自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件影響的上市公司，“一企一策”提供產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、金融支持，對(duì)符合條件的企業(yè)按規(guī)定落實(shí)相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。積極配合四川證監(jiān)局依法從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，維護(hù)資本市場(chǎng)良好生態(tài)環(huán)境。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市國(guó)資委、市財(cái)政局、市稅務(wù)局、人行樂山市中心支行、樂山銀保監(jiān)分局、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（五）加速發(fā)展債券融資。

13．全面推進(jìn)企業(yè)評(píng)級(jí)。支持符合條件的企業(yè)開展信用評(píng)級(jí)，夯實(shí)直接融資基礎(chǔ)。對(duì)獲得AA級(jí)及以上評(píng)級(jí)的企業(yè)，在獲評(píng)當(dāng)年由所在縣（市、區(qū)）給予一次性獎(jiǎng)補(bǔ)。（牽頭單位：樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府；責(zé)任單位：市國(guó)資委、市財(cái)政局、市金融工作局）

14．推動(dòng)債券融資擴(kuò)面增量。支持并引導(dǎo)企業(yè)合理選擇公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等各類債務(wù)工具，合理控制融資期限、成本。積極利用資產(chǎn)證券化盤活存量資產(chǎn)，為鄉(xiāng)村振興、小微民營(yíng)等實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展及交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市國(guó)資委、樂山高新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)）人民政府）

三、組織保障

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)全市企業(yè)直接融資工作的總牽頭、總協(xié)調(diào)，市金融工作局承擔(dān)日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位各司其職，具體工作到崗到人。各縣（市、區(qū)）明確上市工作的主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和“上市秘書”，明確進(jìn)度目標(biāo)，落實(shí)工作措施，加快推進(jìn)落實(shí)。健全企業(yè)上市掛牌年度目標(biāo)考核指標(biāo)體系和考核辦法，適時(shí)開展專項(xiàng)督查。

（二）加強(qiáng)宣傳引領(lǐng)。充分依托廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體，加強(qiáng)對(duì)上市掛牌工作的宣傳報(bào)道，著力解決企業(yè)“不愿上市”、“不敢上市”、“不會(huì)上市”的問題。將資本市場(chǎng)專題內(nèi)容納入市縣黨校主題培訓(xùn)課程，不斷提高干部服務(wù)上市的能力和水平。

（三）確保落實(shí)落地。各縣（市、區(qū)）人民政府、樂山高新區(qū)管委會(huì)要分別制定具體實(shí)施方案，于本通知印發(fā)后2個(gè)月內(nèi)出臺(tái)并報(bào)市金融工作局備案，認(rèn)真組織實(shí)施。每年12月15日前向市金融工作局報(bào)送年度推進(jìn)工作實(shí)施情況。

本《工作方案》自2023年5月8日起實(shí)施，有效期3年，并由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋說明。

名詞解釋

“新三板”：又稱全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，也是第一家公司制證券交易所。新三板定位于非上市股份公司股票公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行融資的市場(chǎng)平臺(tái)，為公司提供股票交易、發(fā)行融資、并購(gòu)重組等相關(guān)服務(wù)。

“五千五百”計(jì)劃：“五千”是指在四川省完成改制且在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的5000家企業(yè)；“五百”是指重點(diǎn)培養(yǎng)100家“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”、100家“中小板精選”、100家“上交所藍(lán)籌精選”、100家“境外上市”、100家“科創(chuàng)板重點(diǎn)”后備企業(yè)庫入庫企業(yè)。

區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)：是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，亦是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)中必不可少的部分。

IPO：是指一家企業(yè)第一次將它的股份向公眾出售。